法律論文:能愿動詞在法律文本中的分布及翻譯

　　1、 研究背景

　　法律語言指表述法律科學(xué)的概念以及法律用于處理訴訟和非訴訟相關(guān)法律事務(wù)時所用的語言，在現(xiàn)代英語中一般被稱為the language of law,legal language或the language of lawyers。法律語言具有嚴謹性、規(guī)范性、準確性及簡潔性等特點（陳炯，1998）。漢語中的能愿動詞具有評議作用，常用在動詞、形容詞前以表示人的主觀意愿及客觀的可能性、必要性。能愿動詞在現(xiàn)代法律語言文本中頻繁地出現(xiàn)且運用廣泛，用以傳達法律精神。在現(xiàn)代法律語言文本中，“應(yīng)當”“必須”“可以”和“禁止”等能愿動詞常常被用來設(shè)置個人的權(quán)利與法律義務(wù)。

　　能愿動詞的應(yīng)用作為法律文本翻譯中的重要一環(huán)，已有學(xué)者進行過相關(guān)研究。但大多是研究英文法律文本情態(tài)動詞的實際應(yīng)用，對漢語法律文本能愿動詞的研究工作較少。李克興（2007）通過援引目前比較權(quán)威的法律英語文本資料中的能愿動詞作為例證，對目前在法律英語中使用最為頻繁的情態(tài)動詞shall,may,must的用法及實際翻譯相關(guān)問題進行了深入的闡述。陳勇、馮娟（2019）利用法律英漢對比語料庫，研究中國法律英譯本及原創(chuàng)法律文本情態(tài)動詞的使用頻率，他們認為，對于法律翻譯者來說，翻譯過程中的各種情態(tài)意義使用的顯化及選詞需慎重，特別是shall的使用。朱英毅、鄔德平和羅雪林（2017）對比數(shù)據(jù)分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，情態(tài)動詞在法律文本中的使用和在日常英語中的使用之間存在較大的差別，這符合法律英語的翻譯準確性、莊重性、嚴謹性及簡明性等法律英語文體的特征。

　　能愿動詞在法律文本中的用法及翻譯，至今仍然是法律語言學(xué)界頗受爭議的話題。在法律文本中，shall,may,must等情態(tài)動詞在什么情況下使用？是否存在誤譯現(xiàn)象？如何翻譯更準確？仍然是需要探究的問題。本文選取3個漢語能愿動詞——“應(yīng)當”“必須”和“不得”，依據(jù)自制的英漢雙語法律文本平行語料庫，參考美國聯(lián)邦法律數(shù)據(jù)庫，引用大量權(quán)威性例證，探析其準確譯法。

　　2、 能愿動詞在法律文本中的分布及翻譯

　　“從法律調(diào)整社會關(guān)系的方法來說，法律規(guī)范的處理部分可以分為禁止性規(guī)范、義務(wù)性規(guī)范和授權(quán)性規(guī)范”（陳炯，1998）。能愿動詞用于表達這三種規(guī)范的嚴謹性。禁止性規(guī)范用“不得”或“禁止”表述，義務(wù)性規(guī)范用“應(yīng)當”表述，授權(quán)性規(guī)范一般用“可以”或“有權(quán)”的詞語表述。筆者從北大法寶法律數(shù)據(jù)庫選取《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國信托法》等20本法律建立了漢英雙語平行語料庫。

　　如表1所示，在法律文本中，使用最多的為“應(yīng)當”，共出現(xiàn)1072次；其次分別為“可以”，436次；“必須”，192次。在法律文本中，表示禁止的能愿動詞“不得”，共計309次。除“不得”，還有同樣表示否定意義的“不能”出現(xiàn)37次。通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，在法律文本中，能愿動詞使用頻率最高的分別是“應(yīng)當”“可以”和“不得”。依據(jù)其法律內(nèi)涵，可將其劃分為三類，“應(yīng)當”“必須”，以命令式體現(xiàn)法律的強制性；“可以”，表示給予當事人行使法律權(quán)利的認可；“不得”和“不能”，表達對某些行為的禁令，體現(xiàn)法律的禁止性。

　　根據(jù)對20部法律文本中漢語能愿動詞的翻譯情況的統(tǒng)計結(jié)果（見表2），能愿動詞“應(yīng)當”出現(xiàn)的次數(shù)最多的為shall，除shall這一譯法，還有should,must兩種譯法；“可以”被翻譯為may,can；“必須”則譯為must；“可能”被翻譯為might,may；“不得”一詞譯為may not,shall not；“不能”譯為can not。

　　3、 法律文本中能愿動詞英譯對比

　　3.1、“應(yīng)當”在法律文本中的英譯

　　在法律文本中，“應(yīng)當”多運用在義務(wù)性規(guī)范中，是指法律對特定情形中某行為人與某種行為之間存在的某一種理所應(yīng)當?shù)年P(guān)系所作的表述。通過對“應(yīng)當”的譯文進行數(shù)據(jù)分析，筆者發(fā)現(xiàn)運用較多的情態(tài)動詞為shall,should。筆者結(jié)合實例，對shall,should法律釋義與“應(yīng)當”是否精準對應(yīng)進行具體分析。

　　3.1.1、 shall法律釋義及用法

　　shall在法律英語中主要表示“指示性”“施為性”含義和行使權(quán)利的“義務(wù)”和“責(zé)任”。

　　《蘭登書屋法律詞典》對shall的法律釋義如下：一、在特指法規(guī)或司法解釋中表示命令、必要性和強制性；二、表示決心、肯定、強調(diào)；三、表示計劃、意愿與預(yù)期（王金鶴、周艷、袁宏云，2002）。

　　通過該詞典的釋義，可以看出：shall在法律語言中可表示具有強制性語氣的“命令”；“必要性”即表示法律語言中的“義務(wù)”和“責(zé)任”。第二條釋義更多為強調(diào)法律語言的語勢。第三條釋義常用于法律合同等實務(wù)性法律文書中，表示計劃性。

　　例1:Registration under the Act shall be terminated upon the filing of a final statement,if the registrant has fully discharged all his obligations under the Act.

　　(Judicial Administration)

　　例2:Determination within 20 days.If no such final administrative determination is made within 21 days of the seizure,Customs shall within 20 days after the receipt of the petition make a determination as follows.

　　(Customs Duties)

　　例1和例2均選自美國聯(lián)邦法規(guī)數(shù)據(jù)庫。例1表明該法案的注冊應(yīng)當在注冊人履行完成義務(wù)并提交最終聲明后終止。可以看出終止法案具有強制性、義務(wù)性，故而理解為“應(yīng)當”。例2海關(guān)應(yīng)當自收到申訴之日起20日內(nèi)作出如下裁定，可以看出是對海關(guān)工作人員應(yīng)該履行的職責(zé)的敘述，可理解為“應(yīng)當”。

　　例3：在招標文件要求提交投標文件的截止時間后送達的投標文件，招標人應(yīng)當拒收。

　?。ā吨腥A人民共和國投標招標法》）譯文：The tenderee shall reject bidding

　　documents arriving after the deadline.

　　例4：第二十條公民申請領(lǐng)取、換領(lǐng)、補領(lǐng)居民身份證，應(yīng)當繳納證件工本費。

　　（《中華人民共和國居民身份證法》）譯文：Article 20 Where a citizen applies

　　for a residence identity card,or for changing the card,or for reissue of one,shall pay for the cost of the card.

　　例3和4中，均將命令、必要性和強制性的能愿動詞“應(yīng)當”譯為情態(tài)動詞shall。原文中，可以明顯看出“應(yīng)當”的含義，表示對當事人提出要求，即當事人需履行該義務(wù)。“招標人應(yīng)當拒收”“公民應(yīng)當繳納證件工本費”都可以明顯看出“招標人”“公民”需要履行的相關(guān)義務(wù)。根據(jù)《蘭登書屋法律詞典》對shall的解釋，其通過強制的口吻，向當事人表示法律要求，具有表示義務(wù)性的語言功能。這跟漢語的“應(yīng)當”極為吻合。

　　因此，表示義務(wù)性規(guī)范時，shall所表達的含義與法律文本中“應(yīng)當”含義一致。當在法律文本中，表示帶有必要性、強制性的義務(wù)規(guī)范之時，漢語的“應(yīng)當”與英語情態(tài)動詞shall用法相同。上述譯文中把“應(yīng)當”翻譯成shall較為貼切。

　　3.1.2、 should釋義及用法

　　The Oxford English Dictionary對should作出了以下解釋：用于表示某種可能性；用于虛擬語氣、條件句；表達某種責(zé)任、義務(wù)或糾正某種行為，尤其用于批評他人行為；委婉地表達請求或謙恭地表達接受（Edmund&Weiner,1989）。

　　《元照英美法詞典》對should的解釋為：表示（法律上的）可行性或正當性審查；即當法院在審查某一行政決定時，該行為是否應(yīng)（should）如此做，即該行政機關(guān)得出的結(jié)論是否正確，其行為是否適當，是否有事實和證據(jù)加以證明（薛波，2002）。

　　例5:History of noncompliance.The Commission may consider whether or not a person’s history of noncompliance with the CPSA,FH-SA,FFA,and other laws that the CPSC enforces,and the regulations thereunder,should increase the amount of the penalty.

　　(Customs Duties)

　　例6：全體組成人員的三分之二以上的多數(shù)通過，應(yīng)當可以推遲選舉，延長本屆全國人民代表大會的任期。

　　《中華人民共和國憲法》

　　譯文：Should extraordinary circumstances prevent such an election,it may be postponed and the term of office of the current National People’s Congress extended by the decision of a vote of more than two-thirds of all those on the Standing Committee of the current National People’s Congress.

　　例7：本條第一款規(guī)定的申請權(quán)，自債權(quán)人知道或者應(yīng)當知道撤銷原因之日起一年內(nèi)不行使的，歸于消滅。

　　《中華人民共和國信托法》

　　譯文：The right to apply shall extinguish if the creditor doesn’t exercise it in one year since he knows or should know the reasons for cancellation.

　　例5中，可以看出：should表推測，即若不遵守相關(guān)法律，則要增加罰款。又如例6的“應(yīng)當”也運用了should加以表示。should常引導(dǎo)條件句，結(jié)構(gòu)為“should+主語（subject）+動詞原型”，這類句型表達是較強的虛擬或假設(shè)。由于這種所假設(shè)的情況通常發(fā)生的頻率極為少見，故should可以譯為“假若”“如果”“萬一”等。

　　而情態(tài)動詞should除表示推測以外，通常還會與現(xiàn)在完成式連用，如should have done意為“本該去做而沒去做”。因此，在“應(yīng)當”表示判斷預(yù)測或是某種可能性時，有虛擬之意，should一詞在該場合下比shall更為適合。

　　如例7,should主要表示的是道義上的責(zé)任或義務(wù)，并無法律上的強制性，更偏向于道德的層面，為當事人提出建議，但他們不一定非要遵守。而shall所指的是必須承擔且不得違反的法律義務(wù)，具有法律強制性、必要性的含義。法律翻譯具有同一性，若在表達時，“應(yīng)當”用shall或是should表示，會導(dǎo)致法律語言的混淆，因此，不應(yīng)盲目使用should表示“應(yīng)當”含義，以代替shall，同時盡量減少should的使用，以保證法律的嚴謹性。

　　3.2、“必須”在法律文本中的英譯

　　在對語料庫數(shù)據(jù)統(tǒng)計中，“必須”一詞對應(yīng)譯文為must。must在《元照英美法詞典》的釋義為：該詞通常為命令性詞匯，表示具有強制性的效力，也用在法律條文或法律文書中，僅表示具有指示性（directory）的效力，如表示許可性（permissive）的意義上的使用，也包括有時在表示命令性（mandatory）的意義上的使用（薛波，2003）。

　　例8:A statement indicating whether the rail line will be operated by applicant.

　　If not,the operator which has been selected must join in the application,and provide all information required for an applicant.If the operator has not yet been selected,state who is being considered.

　　(Transportation)

　　例9：一切違反憲法和法律的行為，必須予以追究。

　?。ā吨腥A人民共和國憲法》）

　　譯文：All acts in violation of the Constitution or the law must be investigated.

　　例10：進入生產(chǎn)、儲存易燃易爆危險品的場所，必須執(zhí)行消防安全規(guī)定。

　?。ā吨腥A人民共和國消防法》）

　　譯文：Anyone entering a site of production or storage of such dangerous articles as flammables and explosives must follow the fire safety provisions.

　　例8中，被選中的操作員必須申請，表示該行為的強制性?？梢钥闯?，must有“必須”之意。根據(jù)例9和例10可以看出，在表示“必須”含義時，利用must表示“強制性”：“一切違反憲法的行為”必須被追究；人進入危險品存放場所，必須遵守相關(guān)規(guī)定。這些當事人履行的義務(wù)具有強制性的含義，與must的法律釋義相同。翻譯中選詞具有一致性，也體現(xiàn)了法律翻譯的嚴明性及準確性。

　　3.3. “不得”在法律文本的英譯

　　禁止性規(guī)范用于制止當事人的行為。在法律文本中，“不得”一般表達禁止性規(guī)范，體現(xiàn)了法律里帶有強制性的限制行為。下面結(jié)合語料庫分析“不得”的翻譯。

　　例11:Drawback shall be refunded in aggregate amounts of not less than$100 and shall not be subject to the retention of 1 percent of duties paid.

　　(Customs Duties)

　　例12：任何單位和個人不得以任何方式為招標人指定招標代理機構(gòu)。

　　（《中華人民共和國投標招標法》）譯文：No entity or individual shall in any

　　way designate any bidding agency on behalf of the tender.

　　例13：復(fù)制、拍攝、拓印館藏文物，不得對館藏文物造成損害。

　?。ā吨腥A人民共和國文物保護法及實施條例》）

　　譯文：When duplicating,taking photos or making rubbings of cultural relics in the collection of cultural institutions,one shall take care not to damage the cultural relics.

　　例11中，退稅的總金額應(yīng)不少于100美元，并不得保留已繳稅款的1%。說明shall所代表的含義是具有強制性、必須履行的義務(wù)。對shall進行否定，表明從法律當事人自身的角度出發(fā)，是一種自發(fā)性狀態(tài)，其目的是預(yù)防將來可能發(fā)生的某些行為。例12和例13均表示法律當事人應(yīng)遵守相關(guān)法律規(guī)定，而不去做什么，預(yù)先切斷發(fā)生行為的可能性，防范于未然。shall not與“不得”具有相同的內(nèi)涵，故用shall not較為貼切。

　　4、 結(jié)語

　　能愿動詞在法律文本中的廣泛應(yīng)用，顯示出其在法律文本中的重要性、獨特性。其中，“應(yīng)當”和“必須”傳達義務(wù)性語言，“不得”表示禁止性語言。本文以自制的英漢法律平行語料庫及美國聯(lián)邦法律數(shù)據(jù)庫為參考語料，通過詞匯法律釋義及大量實例分析，對20本中國法律英譯本對漢語能愿動詞的翻譯情況進行了分析與研究。結(jié)果顯示，對于法律文本中“應(yīng)當”的翻譯，shall較為準確，should可表示“應(yīng)當”，但常用于表示道德方面非強制性的義務(wù)。因含義把握不準確有可能導(dǎo)致shall與should的誤用。“必須”的翻譯很統(tǒng)一，譯為must。“不得”則譯為shall not。

　　在研究過程中，筆者發(fā)現(xiàn)存在shall和should的濫用現(xiàn)象。法律文本翻譯具有同一性，要求整個法律文件中僅有同一詞匯來表示同一概念，甚至要求與其相關(guān)的法律體系中的有關(guān)概念都要保持一致。所以，面對詞匯誤用，一定要以原文作為依據(jù)，做到忠實于原文。一旦用shall表達了“應(yīng)當”，就不該再使用should作為“應(yīng)當”譯文，從而避免亂用shall的現(xiàn)象，使表達的意思更為準確和謹慎，同時，也加強了法律語言得準確、嚴謹和莊嚴的特點。依據(jù)蘇珊·薩爾切維奇的法律翻譯理論，語言背后具有法律層面的內(nèi)涵，屬于深層含義，所以，譯者在法律翻譯過程中絕不能僅翻譯出文本的表面意思。例如shall,should在一般意義下詞典的釋義都是“應(yīng)當”，但是兩個詞的法律含義卻有區(qū)別。所以，掌握詞匯的法律意義極為重要。作為法律文本翻譯的相關(guān)從事者，應(yīng)當更多地掌握相關(guān)法律語言的知識與背景；充分把握法律漢語與法律英語的差異，力求用詞謹慎，同時要對法律語言內(nèi)涵進行剖析，抓住關(guān)鍵，呈現(xiàn)準確譯文。

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